时隔近20年后,独资“法巴证券”要来了?法国巴黎银行再度进军国

html模版时隔近20年后,独资“法巴证券”要来了?法国巴黎银行再度进军国内券业,证监会提出9条反馈意见,利来资源网

今年1月,证监会发布的消息显示,法国巴黎银行递交的《证券公司设立审批》材料获得证监会受理,拟发起设立“法巴证券(中国)有限公司”。

事实上早在2003年,法国巴黎银行就曾携手长江证券(000783)在国内成立合资证券公司,不过在三年多之后,这段合作就以法国巴黎银行退出告终。

不同于近20年前的是,此次法国巴黎银行拟在国内设立的是外商独资券商。今年4月1日,证监会对其设立独资券商的申请提出了9条反馈意见。

证监会向法国巴黎银行提出9条反馈意见

图片来源:证监会网站

今年4月1日,证监会对法国巴黎银行设立独资券商的申请提出了9条反馈意见,相关意见包括:

一、根据《法国巴黎银行证券投资咨询和证券经纪业务相关排名的进一步说明》,法国巴黎银行2020年股票经纪业务收入及市场份额排名均为第10名,但排名名单仅有11家金融机构,且在该11家排名里不靠前,无法判断其在全球实际排名情况,请予完善。

二、请进一步说明法国巴黎银行在中国境内直接、间接参控股私募机构情况,并就法巴证券与法国巴黎银行在中国境内其他参控股公募基金管理公司、私募机构之间防范利益冲突与输送、风险传递的安排进行说明……请就此次通过新设证券公司开展资产管理业务的必要性进行说明论证。

三、法巴证券拟注册资本为5亿元人民币,在现有多牌照证券公司中注册资本属于最低,请就该注册资本能否有效支持法巴证券业务发展以及保证其风险抵御能力进行说明论证

……

值得注意的是,证监会还关注到了法巴证券拟任合规负责人的资质问题。在这份反馈意见中指出,法巴证券“拟任合规负责人2016年辞任上海华信证券总裁后,2016年11月至2018年11月任国融证券上海世纪大道营业部总经理,2018年11月至2019年11月任法国兴业证券(601377)(香港)上海代表处合规项目经理。但我们关注到:一是上海华信证券已被实施风险处置:二是国融证券上海世纪大道营业部为2016年11月新设营业部,于2019年11月被注销,且主营业务为证券经纪业务;三是2016年后证券公司业务及合规管理监管要求发生一定变化。请结合上述情况就拟任人是否符合上述规定要求及具备证券公司相应职务的胜任能力进行论证,并请拟任人就在华信证券、国融证券任职期问合规履职情况进行说明并提供支撑性材料。”

早年曾试水国内证券业

《每日经济新闻》记者注意到,法国巴黎银行并不是首度进行国内证券业。事实上,早在近20年前其就开始在国内券商行业“吃螃蟹”。2003年11月,法国巴黎银行曾携手长江证券在国内成立合资证券公司长江巴黎百富勤证券有限责任公司,主要经营业务为股票和债券承销业务。

图片来源:证监会网站

不过在三年多之后,这段合作就以法国巴黎银行退出告终。2007年1月,长江证券与法国巴黎银行宣布,法国巴黎银行将其持有的长江巴黎百富勤证券有限责任公司的33%股权全部转让给长江证券。此次股权转让的商业行为完成后,长江巴黎百富勤证券有限责任公司将成为长江证券的全资子公司,并将更名。

近年来,随着中国资本市场对外开放的力度不断加大,外资金融机构在境内设立控股券商甚至是独资券商的进程不断加速。

2018年4月,证监会《外商投资证券公司管理办法》发布实施,对外资持股比例限制做出重大调整,首次允许合资证券公司的外资持股比例最高可达51%。

2019年10月,证监会表示,自2020年12月1日起,在全国范围内取消证券公司外资股比限制。

2020年3月,证监会表示,自4月1日起取消证券公司外资股比限制。相关规定出台比原计划提前了8个月。

截至今年年初,国内外资控股券商已达9家,分别是摩根士丹利证券(中国)、瑞信证券、星展证券、大和证券、高盛高华证券、瑞银证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根大通证券(中国)。其中,摩根大通证券(中国)有限公司、高盛高华证券均为外商独资券商。

值得一提的是,记者注意到,虽然目前法巴证券还没有获批设立,不过近期法国巴黎银行已经开始为这家独资券商进行人员招聘,涉及首席风险官、首席财务官等职位。

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